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北京新能源车牌新申请者或等9年北上广深中签率谁在松绑_东方财富网
发布日期:2019-09-20 22:19:45 来源:碧水蓝天中央参政议政部
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【中】【伦】【律】【师】【事】【务】【所】【合】【伙】【人】【刘】【洪】【蛟】【表】【示】【,】【原】【来】【规】【定】【“】【卖】【者】【尽】【责】【,】【买】【者】【自】【负】【”】【的】【原】【则】【,】【但】【没】【有】【操】【作】【细】【则】【和】【指】【导】【原】【则】【,】【这】【次】【《】【会】【议】【纪】【要】【》】【作】【了】【细】【化】【。】【特】【别】【就】【“】【卖】【者】【尽】【责】【”】【指】【出】【卖】【方】【的】【发】【行】【人】【、】【销】【售】【人】【承】【担】【连】【带】【责】【任】【;】【还】【有】【卖】【方】【怎】【么】【才】【算】【做】【到】【“】【尽】【责】【”】【,】【给】【出】【了】【尺】【度】【,】【要】【看】【是】【否】【符】【合】【投】【资】【者】【适】【当】【性】【,】【包】【括】【项】【目】【真】【实】【性】【核】【查】【、】【项】【目】【披】【露】【、】【风】【险】【防】【范】【等】【。】

【摘】【要】

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【业】【内】【对】【严】【格】【卖】【方】【机】【构】【尽】【适】【当】【性】【义】【务】【,】【怎】【么】【算】【尽】【责】【,】【存】【在】【疑】【惑】【。】【华】【东】【某】【基】【金】【公】【司】【合】【规】【人】【士】【称】【,】【监】【管】【此】【前】【已】【出】【台】【适】【当】【性】【管】【理】【办】【法】【,】【要】【求】【向】【客】【户】【告】【知】【主】【要】【风】【险】【、】【费】【率】【、】【运】【作】【结】【构】【、】【风】【险】【收】【益】【特】【征】【等】【,】【并】【要】【求】【“】【双】【录】【”】【、】【填】【写】【书】【面】【问】【卷】【,】【确】【认】【客】【户】【风】【险】【承】【受】【能】【力】【级】【别】【,】【对】【应】【匹】【配】【不】【同】【风】【险】【等】【级】【的】【基】【金】【产】【品】【,】【目】【前】【绝】【大】【多】【数】【的】【金】【融】【机】【构】【都】【在】【按】【规】【定】【开】【展】【工】【作】【。】【“】【但】【在】【实】【操】【过】【程】【中】【存】【在】【一】【定】【争】【议】【,】【比】【方】【如】【何】【证】【明】【销】【售】【机】【构】【在】【评】【估】【客】【户】【风】【险】【承】【受】【能】【力】【中】【已】【经】【‘】【尽】【责】【’】【。】【如】【客】【户】【本】【人】【告】【知】【,】【或】【在】【问】【卷】【中】【填】【写】【自】【己】【的】【投】【资】【经】【验】【年】【限】【、】【学】【历】【等】【信】【息】【并】【签】【字】【,】【销】【售】【机】【构】【是】【否】【可】【以】【直】【接】【采】【信】【;】【还】【是】【销】【售】【机】【构】【有】【义】【务】【验】【证】【信】【息】【真】【伪】【,】【需】【要】【客】【户】【提】【供】【支】【持】【文】【件】【,】【如】【财】【产】【证】【明】【、】【学】【历】【证】【明】【等】【,】【‘】【评】【估】【到】【什】【么】【程】【度】【被】【认】【为】【已】【尽】【责】【’】【不】【明】【确】【。】【”】

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